Сводная ведомость результатов проведения специальной оценки условий труда

Перечень рекомендуемых мероприятий по улучшению условий труда

Отчет о проведении специальной оценки условий труда

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности 045-14205-000100 от 15.12.2023

Лицензия на осуществление дилерской деятельности 045-14194-010000 от 31.07.2023

ВЫПИСКА из единого реестра инвестиционных советников

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами 045-14002-001000 от 29.11.2016

Лицензия на осуществление брокерской деятельности 045-14001-100000 от 29.11.2016

Информация о приостановлении действия лицензий

приостановление действия лицензий отсутствует

Информация о возобновлении действия лицензий

возобновление действия лицензий отсутствует

Информация о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии

не направлялось

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением законодательства

аннулирование лицензий отсутствует

Член Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР)

Дата вступления в НАУФОР - 20.10.2016

Базовые стандарты и внутренние стандарты НАУФОР для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев

Базовые стандарты и внутренние стандарты НАУФОР для инвестиционных советников

Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности (код формы по ОКУД 0420402)

Информация не раскрывается в соответствии с Решениями Совета директоров Банка России от 22.12.2023, от 24.12.2024

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2025 год

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2024 год

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2024 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2024 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2024 года

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2023 год

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2023 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2023 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2023 года

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2022 год

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2022 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2022 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2022 года

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2021 год

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2021 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2021 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2021 года

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2020 год

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2020 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2020 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2020 года

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2019 год

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2019 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2019 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2019 года

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2018 год

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2018 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2018 года

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2018 года

Годовая бухгалтерская отчетность за 2017 год

Годовая бухгалтерская отчетность за 2016 год

Аудиторское заключение за 2023 год

Аудиторское заключение за 2022 год

Аудиторское заключение за 2021 год

Аудиторское заключение за 2020 год

Аудиторское заключение за 2019 год

Аудиторское заключение за 2018 год

Аудиторское заключение за 2017 год

Аудиторское заключение за 2016 год

Дела о банкротстве

Дела о банкротстве отсутствуют

Судебные споры, связанные с осуществлением деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществлялось (осуществляется) предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций

судебные споры отсутствуют

Существенные судебные споры

существенные судебные споры отсутствуют

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации

Информация о прекращении (возобновлении) доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) будет размещена на главной странице сайта в новостях и в данном разделе

Информация о технических сбоях

В случае возникновения технического сбоя информация будет размещена на главной странице сайта в новостях и в данном разделе.

Информация о технических сбоях

Сообщаем, что 17 июля 2018 года в период с 9:52 до 10:33 отсутствовал доступ к сайту ООО «УК «ФинЭкс Плюс» по адресу <a href=”http://finxplus.ru/">finxplus.ru</a>. Причина прекращения работоспособности: аппаратные проблемы на специализированном ЭВМ.

Информация о технических сбоях

Сообщаем, что 13 июля 2018 года в период с 9:52 до 11:22 отсутствовал доступ к сайту ООО «УК «ФинЭкс Плюс» по адресу <a href=”http://finxplus.ru/">finxplus.ru</a>. Причина прекращения работоспособности: аппаратные проблемы на специализированном ЭВМ.

Филиалы ООО ИК «САВ Капитал»

филиалов нет

Представительства ООО ИК «САВ Капитал»

представительств нет

Информация о программном обеспечении, используемом для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом)

Турбо 9 - низкий уровень риска, программное обеспечение разработанное в РФ

Политика в отношении обработки персональных данных

Внутренний стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг

(в пункт 5.2 внесены дополнения в отношении порядка рассмотрения обращений за консультацией)

Перечень инсайдерской информации

Правила выявления конфликта интересов, управления им и предотвращения его реализации

Информация о местах, предназначенных для заключения брокерского договора, приема документов, связанных с оказанием таких услуг

Обращение в офис по адресу и телефону, указанным в разделе «Общие сведения о компании»

Информация о местах, предназначенных для заключения договора на оказание депозитарных услуг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг

Обращение в офис по адресу и телефону, указанным в разделе «Общие сведения о компании»

Информация о местах, предназначенных для заключения договора доверительного управления ценными бумагами, приема документов, связанных с оказанием таких услуг

Основной способ заключения договора - через личный кабинет на сайте:
http://finance-autopilot.ru/
Телефон:
8 800 234-18-05 - для клиентов Финансового автопилота
8 800 234-18-03

Альтернативный способ – обращение в офис по адресу и телефону, указанным в разделе «Общие сведения о компании»

Информация о способах обращения за консультацией по возникающим вопросам

Через личный кабинет на сайте finance-autopilot.ru

По электронной почте info@sav.capital
По телефонам
8 800 234-18-03, 8 800 234-18-05

Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб)

Почтовой связью или нарочным на бумажном носителе по адресу:
123112, г. Москва, ул. Тестовская, дом 8, помещение 1/8

Электронным письмом на адрес электронной почты: office@sav.capital

Информация о программном обеспечении, используемом для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом).

Диасофт - низкий уровень риска, программное обеспечение, разработанное в РФ

Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами)

Взаимодействие в рамках системы электронного документооборота - ЭДО РТС, используемого в целях электронного взаимодействия Депонентов/Клиентов Депозитария и Депозитария, регламентировано Условиями оказания услуг информационно-технического обеспечения Ассоциации «НП РТС»

Способы и адреса направления обращений (жалоб)

В адрес депозитария

• на бумажном носителе на почтовый адрес, указанный в разделе «Общие сведения о компании»
• электронным письмом на адрес электронной почты: office@sav.capital

В адрес Банка России
в порядке, описанном на сайте

Информация о способах защиты прав получателя финансовых услуг и разрешения споров

ООО ИК «САВ Капитал» оказывает депозитарные услуги с соблюдением принципов, установленных Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05 марта 1999 года № 46-ФЗ и Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев (утв. Банком России).
Все споры и разногласия между ООО ИК «САВ Капитал» и клиентом разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности такого разрешения споры разрешаются в судебном порядке

Услуги, оказываемые депозитарием

• открытие и ведение счетов депо;
• учет и переход прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные;
• хранение обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них;
• фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами, а также прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;
• содействие в реализации депонентами прав по ценным бумагам;
• перечисление доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо депонентов.

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью депозитариев

Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Адрес официального сайта в сети «Интернет»: http://www.cbr.ru

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

Информация не раскрывается на основании Решения Совета директоров Банка России от 24.12.2024

Условия осуществления депозитарной деятельности

Приложение №1 Анкета Клиента-Депонента (юридического лица)

Приложение №2 Анкета Депонента-Клиента Депозитария – физического лица

Приложение №3 Анкета Попечителя счета депо

Приложение №4 Анкета Оператора счета депо (субсчета депо)

Приложение №6 Заявление о присоединении к УОДД для физических лиц

Приложение №7 Заявление о присоединении к УОДД для юридических лиц

Приложение №8 Анкета счета депо

Приложение №9 Распоряжение на изменение банковских реквизитов в иностранной валюте

Приложение №10 Распоряжение на изменение банковских реквизитов в рублях РФ

Приложение №11 Доверенность (рекомендуемая форма)

Приложение №12 Поручение на административную информационную операцию

Приложение №13 Поручение о назначении отмене полномочий Уполномоченных лиц

Приложение №14 Поручение на депозитарную операцию

Приложение №17 Поручение на участие в корпоративном действии

Приложение №18 Сводное поручение на проведение операций по счету депо

Приложение №19 Поручение на депозитарную операцию (фиксация обременения ЦБ иили ограничения распоряжения цб)

Приложение №20 Выписка по счету субсчету депо

Приложение №21 Выписка об операциях по счету субсчету

Приложение №22 Отчет об исполнении административной операции

Приложение №25 Уведомление о корпоративном действии

Приложение №27 Тарифы ООО ИК САВ Капитал за оказание депозитарных услуг

Приложение №28а Перечень документов для открытия счета субсчета депо для юридических лиц нерезидентов

Приложение №28 Перечень документов для открытия счета субсчета депо для юридических лиц резидентов и КО РФ

Приложение №30 Договор с Попечителем счета депо 26112024

Приложение №32 Заявление

Приложение №33в Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Номинальным держателем

Приложение №33г Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Иностранным номинальным

Приложение №33а Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Депонентом

Приложение №33д Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Иностранным уп держателем

Приложение №33б Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Доверительным управляющим

Приложение №34а Поручение на операцию с НФИ

Приложение №34б Поручение на административную информационную операцию с НФИ

Приложение №36 Договор с Попечителем счета учета НФИ

Приложение №37 Отчет об исполнении административной операции с НФИ

Приложение №38 Поручение на открытие Дополнительного Счета НФИ

Приложение №39 Таблица файлов технической спецификации, используемой при обмене электронными документами в формате XML

Приложение №40 Заявление о присоединении к УОДД ООО ИК САВ Капитал и открытии субсчетов депо

Приложение №41 Поручение на депозитарную операцию по субсчету клирингового счета клиринговой организации (внешнее списание зачисление)

Приложение №42 Сводное поручение на депозитарную операцию по субсчетам клирингового счета депо (внутренний перевод)

Приложение №43 Поручение на депозитарную операцию по субсчету клирингового счета клиринговой организации (внутренний перевод)

Приложение №44 Поручение об отмене поручения

Приложение №45 Отчет об отказе от исполнения поручения

Приложение №46 Реестр для выплаты дохода по иностранным ценным бумагам

Приложение №47 Заявление на предоставление выписки по закрытому счету депо выписки по операциям по закрытому счету депо

Приложение №48 Поручение на совершение операций по субсчетам_cliring_xml

Приложение №49 Поручение на совершение операций по счетам депо_xml

Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг

отсутствуют

Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»

отсутствуют

Порядок определения Инвестиционного профиля Клиента

(в связи с вступлением в силу с 01.01.2025 Указания Банка России от 28.06.2024 № 6781-У уточнены определения инвестиционного профиля клиента, допустимого риска и ожидаемой доходности, скорректированы сведения о клиенте для определения риска, который способен нести клиент)

Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(в связи с вступлением в силу с 01.01.2025 Указания Банка России от 28.06.2024 № 6781-У уточнены определения инвестиционного профиля клиента, допустимого риска и ожидаемой доходности, скорректированы сведения о клиенте для определения риска, который способен нести клиент)

Соглашение об использовании электронной подписи

Декларация о рисках

Тарифные планы и условия инвестирования

Политика осуществления прав по ценным бумагам

Методика оценки стоимости активов доверительного управления

Договор доверительного управления

Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами

Акционерное общество «Сбербанк КИБ» (АО «Сбербанк КИБ»)
ОГРН 1027739007768
ИНН 7710048970

Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами

Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» (ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал»)
ОГРН 1027700098150
ИН: 7709303960

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами

Публичное акционерное общество «Сбербанк России» (ПАО Сбербанк)
ОГРН 1027700132195
ИНН 7707083893

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг

Договоры не заключались

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)

Договоры не заключались

Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

Акционерное общество «Сбербанк КИБ» (АО «Сбербанк КИБ»)
ОГРН 1027739007768
ИНН 7710048970

Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)
ОГРН 1027739132563
ИНН 7702165310

Регламент оказания юридическим лица услуг на финансовых рынках

(Внесены дополнения в Приложение №18б (В раздел «Открытые позиции по срочным контрактам» добавлены столбцы «На покупку, шт. (План)» и «На продажу, шт. (План)», В раздел «Информация о сделках, совершенных в отчетном периоде» добавлены столбцы «Дата расчетов по сделке», «Дата списания комиссии биржи» и «Дата списания комиссии брокера»))

Регламент оказания юридическим лицам услуг на финансовых рынках

(По тексту регламента внесены технические правки в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 12.02.2024 № 6681-У и отменой аналогичного Указания Банка России от 26.11.2020 № 5636-У. В тарифы (Приложение 3) внесены уточнения в отношении переменных Fine_shortMSE и Fine_longMSE. Обновлена форма заявления на регистрацию субклиента (Приложение 4)).

Приложение 1 Заявление на обслуживание

Приложение 2 Методика оценки риск-параметров

Приложение 3 Тарифы

Приложение 4 Заявление на регистрацию Субклиента

Приложение 5а Поручение клиента на сделку на Фондовом рынке

Приложение 5б Поручение клиента на сделку на Срочном рынке

Приложение 5в Поручение клиента на сделку на Валютном рынке

Приложение 5г Уведомление об отмене поручения

Приложение 5д Сводное поручение

Приложение 5е Поручение на перевод ценных бумаг

Приложение 5ж Поручение на снятие ценных бумаг с субсчета депо

Приложение 5з Поручение на прием ценных бумаг на субсчет депо

Приложение 7 Доверенность

Приложение 8 Заявление на регистрацию банковских реквизитов

Приложение 9 Декларация о рисках

Приложение 10а Правила электронного документооборота

Приложение 10б Правила дистанционного обслуживания посредством Quik

Приложение 11 Уведомление об открытии счетов

Приложение 12а Поручение на вывод денежных средств

Приложение 12б Поручение на перемещение денежных средств

Приложение 12в Поручение на конвертацию денежных средств

Приложение 13б Акт приема-передачи карточки пользователя Личный кабинет

Приложение 13в Акт приема – передачи логинов и паролей от Биржевых шлюзов

Приложение 14а Заявление на регистрацию логина_Срочный рынок

Приложение 14б Заявление о присвоении идентификаторов ВПТС

Приложение 14д Заявление о регистрации логинов на Восточной Бирже

Приложение 15 Заявление в свободной форме

Приложение 17 Уведомление Клиента о недопустимости манипулирования

Приложение 18а Отчет по сделкам и операциям на фондовом рынке

Приложение 18б Отчет по сделкам и операциям на срочном рынке

Приложение 18б Отчет по сделкам и операциям на срочном рынке

Приложение 18в Отчет по сделкам и операциям на валютном рынке

Приложение 19 Письмо-заявление для удержания налога на доходы от источника

Приложение 20 Дополнительные требования к Клиенту по предоставлению документов

Приложение 21 Реестр

Приложение 22 Налоговое раскрытие

Приложение 23 Информирование получателя финансовых услуг до начала оказания услуг

Уведомление о рисках использования ООО ИК «САВ Капитал» в своих интересах денежных средств и (или) ценных бумаг клиента

Перечень документов для регистрации клиента

Договор о брокерском обслуживании*

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года по 11.05.2023 года - ООО “Сова Инвестиции”, с 12.05.2023 – ООО ИК «САВ Капитал»)

Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и срочном рынке

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года по 11.05.2023 года - ООО “Сова Инвестиции”, с 12.05.2023 – ООО ИК «САВ Капитал»)

ООО ИК «САВ Капитал» рекомендует до подачи поручений ознакомиться с информационными документами, содержащими основную информацию о финансовых инструментах и присущих им рисках

Декларация о рисках, связанных с производными финансовыми инструментами*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

Декларация о рисках, связанных с совершением маржинальных и непокрытых сделок*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

Декларация о рисках, связанных с операциями с иностранными финансовыми инструментами*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами

(изменен минимальный размер активов физического лица для признания его квалифицированным инвестором в связи с вступлением в силу с 10.02.2025 Указания Банка России от 05.11.2024 № 6926-У, скорректирован порядок ведения реестра квалифицированных инвесторов)

Политика совершения торговых операций за счет клиентов

Порядок предоставления отчетности клиенту при осуществлении брокерской деятельности

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании

Информация не раскрывается на основании Решения Совета директоров Банка России от 24.12.2024

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг

Информация не раскрывается на основании Решения Совета директоров Банка России от 24.12.2024

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)

Информация не раскрывается на основании Решения Совета директоров Банка России от 24.12.2024

Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)

Информация не раскрывается на основании Решения Совета директоров Банка России от 24.12.2024

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность)

Информация не раскрывается на основании Решения Совета директоров Банка России от 24.12.2024

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета

Информация не раскрывается на основании Решения Совета директоров Банка России от 24.12.2024