Раскрытие информации

Раскрыто в соответствии с Указанием Банка России от 02.08.2023 № 6496-У «О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
Общие сведения о компании
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «САВ Капитал»

15.05.2023 c 12.05.2023 по настоящее время

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Сова Инвестиции»

30.03.2022 c 29.03.2022 по 11.05.2023

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ФинЭкс Плюс»

12.10.2016 c 09.07.2007 по 28.03.2022

Сокращенное фирменное наименование

ООО ИК «САВ Капитал»

15.05.2023 c 12.05.2023 по настоящее время

Сокращенное фирменное наименование

ООО «Сова Инвестиции»

30.03.2022 c 29.03.2022 по 11.05.2023

Сокращенное фирменное наименование

ООО «УК «ФинЭкс Плюс»

09.07.2007 c 09.07.2007 по 28.03.2022

Полное фирменное наименование на английском языке

Limited Liability Investment Company SAV Capital

15.05.2023 c 12.05.2023 по настоящее время

Полное фирменное наименование на английском языке

Sova Investments Limited

30.03.2022 c 29.03.2022 по 11.05.2023

Полное фирменное наименование на английском языке

Asset management company «FinEx Plus», LLC

12.10.2016 c 09.07.2007 по 28.03.2022

Краткое фирменное наименование на английском языке

LLC IC SAV Capital

15.05.2023 c 12.05.2023 по настоящее время

Краткое фирменное наименование на английском языке

Не применимо

16.10.2016 c 16.10.2016 по 11.05.2023

ИНН

5024089134

12.10.2016 c 09.07.2007 по настоящее время

Адрес, указанный в ЕГРЮЛ

123112, Г.МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ, УЛ.ТЕСТОВСКАЯ, Д. 8 , ПОМЕЩ. 1/8

02.04.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Адрес, указанный в ЕГРЮЛ

125284, г.Москва, вн.тер.г. Муниципальный округ Хорошевский, ш Хорошёвское, д. 32а, помещ. 12/1

11.05.2023 c 10.05.2023 по 31.03.2024

Адрес, указанный в ЕГРЮЛ

123112, г.Москва, вн.тер.г.Муниципальный округ Пресненский, наб Пресненская, д. 10 стр. 2, помещ. 95

05.12.2022 c 02.12.2022 по 09.05.2023

Адрес, указанный в ЕГРЮЛ

123317, Москва, Пресненская набережная, д.8, стр.1, помещение IN комната 7

12.10.2016 c 12.10.2016 по 01.12.2022

Почтовый адрес

123112, Г.МОСКВА, УЛ.ТЕСТОВСКАЯ, Д. 8 , ПОМЕЩ. 1/8

02.04.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Почтовый адрес

125284, г.Москва, ш. Хорошёвское, д. 32а, помещ. 12/1

11.05.2023 c 10.05.2023 по 31.03.2024

Почтовый адрес

123112, г.Москва, Пресненская наб., д.10, стр.2, помещение 95

05.12.2022 c 02.12.2022 по 09.05.2023

Почтовый адрес

123112, Москва, Пресненская набережная, д.8, стр.1, МФК «Город Столиц» Северный блок

12.10.2016 c 12.10.2016 по 01.12.2022

Номер телефона

+7 495 568-12-19

05.12.2022 c 02.12.2022 по настоящее время

Номер телефона

+7 499 286-00-36

12.10.2016 c 12.10.2016 по 01.12.2022

Номер факса

+7 499 286-00-31

12.10.2016 c 12.10.2016 по 01.12.2022

Адрес электронной почты

office@sav.capital

31.05.2023 c 31.05.2023 по настоящее время

Адрес электронной почты

office@sova.investments

30.03.2022 c 30.03.2022 по 30.05.2023

Адрес электронной почты

office@finxplus.ru

12.10.2016 c 12.10.2016 по 29.03.2022

Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

https://sav.capital

30.05.2023 c 31.05.2023 по настоящее время

Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

https://sova.investments

30.03.2022 c 30.03.2022 по 30.05.2023

Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев, при наличии

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023

29.03.2024 c 28.03.2024 по настоящее время

Информация о лице, осуществляющем функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля), включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев, при наличии

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023

29.03.2024 c 28.03.2024 по настоящее время

Информация о лице, осуществляющем функции внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев, при наличии

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023

29.03.2024 c 28.03.2024 по настоящее время

Информация о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев, при наличии

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023

29.03.2024 c 28.03.2024 по настоящее время

Информация о членах совета директоров (наблюдательного совета), включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев, при наличии

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023

29.03.2024 c 28.03.2024 по настоящее время

Информация о членах коллегиального исполнительного органа, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев, при наличии

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023

29.03.2024 c 28.03.2024 по настоящее время

Дата государственной регистрации

09.07.2007

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

Регистрационный номер

1075024006144

12.10.2016 c 09.07.2007 по настоящее время

КПП

770301001

02.04.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

КПП

771401001

11.05.2023 c 10.05.2023 по настоящее время

КПП

770301001

12.10.2016 c 25.08.2016 по 09.05.2023

ОКПО

81639528

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

ОКАТО

45286575000

02.04.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

ОКАТО

45277598000

15.05.2023 c 11.05.2023 по 31.03.2024

ОКОГУ

4210014

15.05.2023 c 11.05.2023 по настоящее время

ОКФС

16

15.05.2023 c 11.05.2023 по настоящее время

ОКОПФ

12300

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

ОКВЭД

66.12.2

30.03.2022 c 29.03.2022 по настоящее время

ОКТМО

45380000000

02.04.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

ОКТМО

45348000

15.05.2023 c 11.05.2023 по 31.03.2024

Банковские реквизиты

р/с 40701810900000007333 в АО «Тинькофф Банк»
к/с 30101810145250000974
ИНН/КПП 7710140679/771301001
БИК 044525974

30.03.2022 c 09.03.2022 по настоящее время

Банковские реквизиты

р/с 40701810238000001277 в ПАО СБЕРБАНК, Московский банк
к/с 30101810400000000225
ИНН/КПП 7707083893/773643001
БИК 044525225

30.03.2022 c 13.12.2016 по настоящее время

Банковские реквизиты для оплаты расходов за изготовление документов на бумажном носителе

Для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых ООО ИК «САВ Капитал» своим клиентам, на бумажном носителе используются расчетные счета, указанные в разделе «Банковские реквизиты»

Порядок оплаты и размер расходов установлены действующим тарифами ООО ИК «САВ Капитал» в разрезе оказываемых услуг

18.04.2024 c 18.04.2024 по настоящее время
Лицензии и членство в СРО, профессиональных ассоциациях и объединениях
Лицензии
Информация о приостановлении действия лицензий
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о приостановлении действия лицензий

приостановление действия лицензий отсутствует

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация о возобновлении действия лицензий

возобновление действия лицензий отсутствует

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии

не направлялось

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением законодательства

аннулирование лицензий отсутствует

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Членство в СРО, профессиональных ассоциациях и объединениях
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Член Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР)

Дата вступления в НАУФОР - 20.10.2016

01.04.2022 c 01.12.2016 по настоящее время
Стандарты СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Базовые стандарты и внутренние стандарты НАУФОР для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев

05.12.2016 c 05.12.2016 по настоящее время

Базовые стандарты и внутренние стандарты НАУФОР для инвестиционных советников

28.06.2023 c 22.06.2023 по настоящее время
Отчетность
Расчет собственных средств
Аффилированные лица
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности (код формы по ОКУД 0420402)

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023

29.03.2024 Актуально с 28.03.2024
Информация о консолидированной финансовой отчетности
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

01.12.2016 Актуально с 01.12.2016

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

01.12.2016 Актуально с 01.12.2016

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

01.12.2016 Актуально с 01.12.2016

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

01.12.2016 Актуально с 01.12.2016
Годовая и промежуточная бухгалтерская отчетность
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2024 года

06.05.2024 Актуально с 06.05.2024

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2023 год

12.04.2024 Актуально с 12.04.2024

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2023 года

20.10.2023 Актуально с 20.10.2023

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2023 года

07.08.2023 Актуально с 07.08.2023

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2023 года

28.04.2023 Актуально с 28.04.2023

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2022 год

14.04.2023 Актуально с 14.04.2023

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2022 года

31.10.2022 Актуально с 31.10.2022

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2022 года

20.07.2022 Актуально с 20.07.2022

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2022 года

29.04.2022 Актуально с 29.04.2022

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2021 год

11.04.2022 Актуально с 11.04.2022

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2021 года

29.10.2021 Актуально с 29.10.2021

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2021 года

29.07.2021 Актуально с 29.07.2021

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2021 года

29.04.2021 Актуально с 29.04.2021

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2020 год

06.04.2020 Актуально с 06.04.2020

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2020 года

09.11.2020 Актуально с 09.11.2020

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2020 года

30.07.2020 Актуально с 30.07.2020

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2020 года

30.04.2020 Актуально с 30.04.2020

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2019 год

08.04.2022 Актуально с 08.04.2022

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2019 года

30.10.2019 Актуально с 30.10.2019

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2019 года

06.08.2019 Актуально с 06.08.2019

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2019 года

14.05.2019 Актуально с 14.05.2019

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2018 год

05.04.2019 Актуально с 05.04.2019

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2018 года

12.11.2018 Актуально с 12.11.2018

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2018 года

01.08.2018 Актуально с 01.08.2018

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2018 года

11.05.2018 Актуально с 11.05.2018

Годовая бухгалтерская отчетность за 2017 год

30.03.2018 Актуально с 30.03.2018

Годовая бухгалтерская отчетность за 2016 год

31.03.2017 Актуально с 31.03.2017
Аудиторское заключение
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Аудиторское заключение за 2023 год

12.04.2024 Актуально с 12.04.2024

Аудиторское заключение за 2022 год

14.04.2023 Актуально с 14.04.2023

Аудиторское заключение за 2021 год

11.04.2022 Актуально с 11.04.2022

Аудиторское заключение за 2020 год

06.04.2021 Актуально с 06.04.2021

Аудиторское заключение за 2019 год

08.04.2022 Актуально с 08.04.2022

Аудиторское заключение за 2018 год

05.04.2019 Актуально с 05.04.2019

Аудиторское заключение за 2017 год

30.03.2018 Актуально с 30.03.2018

Аудиторское заключение за 2016 год

31.03.2017 Актуально с 31.03.2017
Информация о деятельности
Судебные споры и дела о банкротстве
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Дела о банкротстве

Дела о банкротстве отсутствуют

26.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Судебные споры, связанные с осуществлением деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществлялось (осуществляется) предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций

судебные споры отсутствуют

26.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Существенные судебные споры

существенные судебные споры отсутствуют

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Технические сбои и доступ к раскрываемой информации
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации

Информация о прекращении (возобновлении) доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) будет размещена на главной странице сайта в новостях и в данном разделе

26.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Информация о технических сбоях

В случае возникновения технического сбоя информация будет размещена на главной странице сайта в новостях и в данном разделе.

30.03.2022 c 30.03.2022 по настоящее время

Информация о технических сбоях

Сообщаем, что 17 июля 2018 года в период с 9:52 до 10:33 отсутствовал доступ к сайту ООО «УК «ФинЭкс Плюс» по адресу <a href=”http://finxplus.ru/">finxplus.ru</a>. Причина прекращения работоспособности: аппаратные проблемы на специализированном ЭВМ.

17.07.2018 c 17.07.2018 по настоящее время

Информация о технических сбоях

Сообщаем, что 13 июля 2018 года в период с 9:52 до 11:22 отсутствовал доступ к сайту ООО «УК «ФинЭкс Плюс» по адресу <a href=”http://finxplus.ru/">finxplus.ru</a>. Причина прекращения работоспособности: аппаратные проблемы на специализированном ЭВМ.

13.07.2018 c 13.07.2018 по настоящее время
Филиалы и представительства
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Филиалы ООО ИК «САВ Капитал»

филиалов нет

12.07.2022 c 12.07.2022 по настоящее время

Представительства ООО ИК «САВ Капитал»

представительств нет

12.07.2022 c 12.07.2022 по настоящее время
Программное обеспечение для взаимодействия с клиентом
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о программном обеспечении, используемом для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом)

Турбо 9 - низкий уровень риска, программное обеспечение разработанное в РФ

28.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время
Информация для клиентов
Общая информация
Места обслуживания
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о местах, предназначенных для заключения брокерского договора, приема документов, связанных с оказанием таких услуг

Обращение в офис по адресу и телефону, указанным в разделе «Общие сведения о компании»

28.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Информация о местах, предназначенных для заключения договора на оказание депозитарных услуг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг

Обращение в офис по адресу и телефону, указанным в разделе «Общие сведения о компании»

28.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Информация о местах, предназначенных для заключения договора доверительного управления ценными бумагами, приема документов, связанных с оказанием таких услуг

Основной способ заключения договора - через личный кабинет на сайте:
http://finance-autopilot.ru/
Телефон:
8 800 234-18-05 - для клиентов Финансового автопилота
8 800 234-18-03

Альтернативный способ – обращение в офис по адресу и телефону, указанным в разделе «Общие сведения о компании»

28.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время
Способы направления обращений (жалоб)
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб)

Почтовой связью или нарочным на бумажном носителе по адресу:
123112, г. Москва, ул. Тестовская, дом 8, помещение 1/8

Электронным письмом на адрес электронной почты: office@sav.capital

28.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время
Депозитарное обслуживание
Общая информация ДО
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о программном обеспечении, используемом для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом).

Диасофт - низкий уровень риска, программное обеспечение, разработанное в РФ

29.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами)

Взаимодействие в рамках системы электронного документооборота - ЭДО РТС, используемого в целях электронного взаимодействия Депонентов/Клиентов Депозитария и Депозитария, регламентировано Условиями оказания услуг информационно-технического обеспечения Ассоциации «НП РТС»

29.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Уведомление о рисках связанных с учётом прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в дружественных иностранных депозитариях

Уведомление о рисках связанных с учётом прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в дружественных иностранных депозитариях

19.02.2024 c 19.02.2024 по настоящее время

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью депозитариев

Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Адрес официального сайта в сети «Интернет»: http://www.cbr.ru

19.12.2023 c 19.12.2023 по настоящее время

Услуги, оказываемые депозитарием

  • открытие и ведение счетов депо;
  • учет и переход прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные;
  • хранение обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них;
  • фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами, а также прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;
  • содействие в реализации депонентами прав по ценным бумагам;
  • перечисление доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо депонентов.

19.12.2023 c 19.12.2023 по настоящее время

Способы и адреса направления обращений (жалоб)

В адрес депозитария

  • на бумажном носителе на почтовый адрес, указанный в разделе «Общие сведения о компании»
  • электронным письмом на адрес электронной почты: office@sav.capital

В адрес Банка России
в порядке, описанном на сайте

19.12.2023 c 19.12.2023 по настоящее время

Информация о способах защиты прав получателя финансовых услуг и разрешения споров

ООО ИК «САВ Капитал» оказывает депозитарные услуги с соблюдением принципов, установленных Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05 марта 1999 года № 46-ФЗ и Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев (утв. Банком России).
Все споры и разногласия между ООО ИК «САВ Капитал» и клиентом разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности такого разрешения споры разрешаются в судебном порядке

19.12.2023 c 19.12.2023 по настоящее время
Информация о лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

Публичное акционерное общество «СПБ Банк»
ПАО “СПБ Банк”
ОГРН 1037700041323

23.04.2024 c 23.04.2024 по настоящее время

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

Закрытое акционерное общество «Куб Инвест» (ЗАО «Куб Инвест»)
Номер регистрации 13
Налоговый номер 02657619

19.02.2024 c 19.02.2024 по настоящее время

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

Ark Capital Management (Dubai) Limited
Ark Capital
DFSA F002214
TIN 100392651400003
DIFC 1462

19.02.2024 c 19.02.2024 по настоящее время

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

Публичная компания Freedom Finance Global PLC
Freedom Finance Global PLC
БИН 200240900095

19.02.2024 c 19.02.2024 по настоящее время

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
НКО АО НРД
ОГРН 1027739132563

11.01.2024 c 11.01.2024 по настоящее время
Документы, определяющие порядок ведения депозитарной деятельности
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Условия осуществления депозитарнои деятельности

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Условия осуществления депозитарной деятельности

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №1 Анкета Депонента - юридического лица

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №1 Анкета Депонента - юридического лица

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №2 Анкета Депонента – физического лица

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №2 Анкета Депонента – физического лица

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №3 Анкета Попечителя счета депо

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №3 Анкета Попечителя счета депо

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №4 Анкета Оператора счета депо

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №4 Анкета Оператора счета депо

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №6 Заявление о присоединении к Условиям осуществления депозитарной деятельности для физических лиц

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №6 Заявление о присоединении к Условиям осуществления депозитарной деятельности для физических лиц

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №7 Заявление о присоединении к Условиям осуществления депозитарной деятельности для юридических лиц

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №7 Заявление о присоединении к Условиям осуществления депозитарной деятельности для юридических лиц

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №8 Анкета счета депо

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №8 Анкета счета депо

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №9 Распоряжение на изменение банковских реквизитов в иностранной валюте

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №9 Распоряжение на изменение банковских реквизитов в иностранной валюте

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №10 Распоряжение на изменение банковских реквизитов в рублях РФ

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №10 Распоряжение на изменение банковских реквизитов в рублях РФ

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №11 Рекомендуемая форма доверенности для Распорядителя счета депо

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №11 Рекомендуемая форма доверенности для Распорядителя счета депо

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №12 Поручение на административнуюинформационную операцию

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №12 Поручение на административную информационную операцию

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №13 Поручение о назначенииотмене полномочий ПопечителяОператораРаспорядителя счета депо

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №13 Поручение о назначении отмене полномочий ПопечителяОператораРаспорядителя счета депо

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №14 Поручение на депозитарную операцию

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №14 Поручение на депозитарную операцию

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №17 Поручение на участие в корпоративном действии

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №17 Поручение на участие в корпоративном действии

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №18 Сводное поручение на проведение операций по счету депо

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №18 Сводное поручение на проведение операций по счету депо

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №19 Поручение на депозитарную операцию (фиксация обременения ЦБ иили ограничения распоряжения цб)

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №19 Поручение на депозитарную операцию (фиксация обременения ЦБ и или ограничения распоряжения цб)

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №20 Выписка по счету депо

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №20 Выписка по счету депо

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №21 Выписка об операциях по счетусубсчету

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №21 Выписка об операциях по счету/субсчету

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №22 Отчет об административной операции

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №22 Отчет об административной операции

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №25 Уведомление о корпоративном действии

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №25 Уведомление о корпоративном действии

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №27 Тарифы ООО ИК САВ Капитал за оказание депозитарных

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №27 Тарифы ООО ИК САВ Капитал за оказание депозитарных услуг

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №28 Перечень документов для открытия счета

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №28 Перечень документов для открытия счета

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №30 Договор с Попечителем счета депо

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №30 Договор с Попечителем счета депо

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №32 Заявление, на открытие отдельного счета НД в Депозитарии места хранения, уполномоченного открывать Индивидуальные счета в МРКЦ

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №32 Заявление, на открытие отдельного счета НД в Депозитарии места хранения, уполномоченного открывать Индивидуальные счета в МРКЦ

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №33д Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Иностранным уполномоченным

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №33в Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Номинальным держателем

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №33а Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Депонентом

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №33г Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Иностранным номинальным держателем

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №33б Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Доверительным управляющим

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №33б Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Доверительным управляющим

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №33а Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Депонентом

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №34б Поручение на административную информационную операцию с НФИ

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №34а Поручение на операцию с НФИ

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №33в Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Номинальным держателем

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №33г Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Иностранным номинальным держателем

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №36 Договор с Попечителем счета учета НФИ

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №33д Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Иностранным уполномоченным держателем

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №37 Отчет об исполнении административной операции с НФИ

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №34а Поручение на операцию с НФИ

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №38 Поручение на открытие Дополнительного Счета НФИ

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №34б Поручение на административную информационную операцию с НФИ

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №39 Таблица файлов технической спецификации, используемой при обмене электронными документами в формате XML

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №36 Договор с Попечителем счета учета НФИ

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №40 Заявление о присоединении к Условиям осуществления депозитарной деятельности

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №37 Отчет об исполнении административной операции с НФИ

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №41 Поручение на депозитарную операцию по субсчету клирингового счета клиринговой организации (внешнее списаниезачисление)_word

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №38 Поручение на открытие Дополнительного Счета НФИ

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №42 Сводное поручение на депозитарную операцию по субсчетам клирингового счета депо (внутренний перевод)

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №39 Таблица файлов технической спецификации, используемой при обмене электронными документами в формате XML

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №43 Поручение на депозитарную операцию по субсчету клирингового счета клиринговой организации (внутренний перевод)

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №40 Заявление о присоединении к Условиям осуществления депозитарной деятельности

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №44 Поручение об отмене поручения

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №41 Поручение на депозитарную операцию по субсчету клирингового счета клиринговой организации (внешнее списаниезачисление)_word

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №45 Отчет об отказе от исполнения поручения

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №42 Сводное поручение на депозитарную операцию по субсчетам клирингового счета депо (внутренний перевод)

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №46 Реестр для выплаты дохода по иностранным ценным бумагам

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №43 Поручение на депозитарную операцию по субсчету клирингового счета клиринговой организации (внутренний перевод)

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №47 Заявление на предоставление выписки по закрытому счету депо выписки по операциям по закрытому счету депо

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №44 Поручение об отмене поручения

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №48 Поручение на совершение операций по субсчетам_cliring_xml

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №45 Отчет об отказе от исполнения поручения

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №49 Поручение на совершение операций по счетам депо_xml

13.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Приложение №46 Реестр для выплаты дохода по иностранным ценным бумагам

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №47 Заявление на предоставление выписки по закрытому счету депо выписки по операциям по закрытому счету депо

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №48 Поручение на совершение операций по субсчетам

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024

Приложение №49 Поручение на совершение операций по счетам депо

29.03.2024 c 12.04.2024 по 01.07.2024
Информация об организациях, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг

отсутствуют

29.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»

отсутствуют

29.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время
Доверительное управление
Документы ДУ
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

14.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

24.04.2024 c 08.05.2024 по 30.06.2024

Соглашение об использовании электронной подписи

27.04.2024 c 28.04.2024 по настоящее время

Декларация о рисках

30.05.2023 c 31.05.2023 по настоящее время

Порядок определения Инвестиционного профиля Клиента

25.07.2023 c 05.08.2023 по настоящее время

Тарифные планы и условия инвестирования (тарифный план – «CИ»)

30.05.2023 c 31.05.2023 по настоящее время

Тарифные планы и условия инвестирования (тарифный план – «ФА»)

30.05.2023 c 31.05.2023 по настоящее время

Политика осуществления прав по ценным бумагам

18.05.2023 c 28.05.2023 по настоящее время

Методика оценки стоимости активов доверительного управления

18.05.2023 c 28.05.2023 по настоящее время

Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)

30.05.2023 c 31.05.2023 по настоящее время

Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)

30.05.2023 c 31.05.2023 по настоящее время
Информация об участниках торгов, которые совершают по поручению управляющего сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами

Акционерное общество «Сбербанк КИБ» (АО «Сбербанк КИБ»)
ОГРН 1027739007768
ИНН 7710048970

10.03.2017 c 10.03.2017 по настоящее время

Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами

Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» (ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал»)
ОГРН 1027700098150
ИН: 7709303960

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Информация о банковских счетах доверительного управления
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами

Публичное акционерное общество «Сбербанк России» (ПАО Сбербанк)
ОГРН 1027700132195
ИНН 7707083893

28.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время
Информация о клиринговых организациях и организаторах торгов (ДУ)
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг

Договоры не заключались

29.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)

Договоры не заключались

29.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время
Информация о лицевых счетах (счетах депо) доверительного управляющего
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

Акционерное общество «Сбербанк КИБ» (АО «Сбербанк КИБ»)
ОГРН 1027739007768
ИНН 7710048970

10.03.2017 c 10.03.2017 по настоящее время

Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)
ОГРН 1027739132563
ИНН 7702165310

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Брокерское обслуживание
Документы по оказанию услуг на финансовых рынках для юридических лиц
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Регламент оказания юридическим лицам услуг на финансовых рынках

14.06.2024 c 01.07.2024 по настоящее время

Регламент оказания юридическим лицам услуг на финансовых рынках

19.04.2024 c 02.05.2024 по 30.06.2024

Приложение 1 Заявление на обслуживание

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 2 Методика оценки риск-параметров

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 3 Тарифы

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 4 Заявление на регистрацию Субклиента

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 5а Поручение клиента на сделку на Фондовом рынке

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 5б Поручение клиента на сделку на Срочном рынке

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 5в Поручение клиента на сделку на Валютном рынке

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 5г Уведомление об отмене поручения

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 5д Сводное поручение

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 5е Поручение на перевод ценных бумаг

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 5ж Поручение на снятие ценных бумаг с субсчета депо

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 5з Поручение на прием ценных бумаг на субсчет депо

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 7 Доверенность

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 8 Заявление на регистрацию банковских реквизитов

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 9 Декларация о рисках

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 10а Правила электронного документооборота

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 10б Правила дистанционного обслуживания посредством Quik

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 11 Уведомление об открытии счетов

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 12а Поручение на вывод денежных средств

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 12б Поручение на перемещение денежных средств

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 12в Поручение на конвертацию денежных средств

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 13б Акт приема-передачи карточки пользователя Личный кабинет

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 13в Акт приема – передачи логинов и паролей от Биржевых шлюзов

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 14а Заявление на регистрацию логина_Срочный рынок

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 14б Заявление о присвоении идентификаторов ВПТС

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 14д Заявление о регистрации логинов на Восточной Бирже

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 15 Заявление в свободной форме

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 17 Уведомление Клиента о недопустимости манипулирования

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 18а Отчет по сделкам и операциям на фондовом рынке

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 18б Отчет по сделкам и операциям на срочном рынке

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 18в Отчет по сделкам и операциям на валютном рынке

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 19 Письмо-заявление для удержания налога на доходы от источника

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 20 Дополнительные требования к Клиенту по предоставлению документов

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 21 Реестр

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 22 Налоговое раскрытие

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Приложение 23 Информирование получателя финансовых услуг до начала оказания услуг

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Уведомление о рисках использования ООО ИК «САВ Капитал» в своих интересах денежных средств и (или) ценных бумаг клиента

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время

Перечень документов для регистрации клиента

19.04.2024 c 02.05.2024 по настоящее время
Документы по оказанию услуг на финансовых рынках для физических лиц
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Информационный документ. Облигация российского эмитента со структурным доходом

28.02.2024 c 01.03.2024 по настоящее время

Информационный документ. Инвестиционный пай российского биржевого паевого инвестиционного фонда

28.02.2024 c 01.03.2024 по настоящее время

Информационный документ. Опционный договор

28.02.2024 c 01.03.2024 по настоящее время

Информационный документ. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда (кроме биржевого паевого инвестиционного фонда)

28.02.2024 c 01.03.2024 по настоящее время

Информационный документ. Субординированная облигация российского эмитента

28.02.2024 c 01.03.2024 по настоящее время

Информационный документ. Акция (пай) ETF

28.02.2024 c 01.03.2024 по настоящее время

Информационный документ. Структурная облигация российского эмитента

28.02.2024 c 01.03.2024 по настоящее время

Договор о брокерском обслуживании*

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года по 11.05.2023 года - ООО “Сова Инвестиции”, с 12.05.2023 – ООО ИК «САВ Капитал»)

20.02.2018 c 20.02.2018 по настоящее время

Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и срочном рынке

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года по 11.05.2023 года - ООО “Сова Инвестиции”, с 12.05.2023 – ООО ИК «САВ Капитал»)

ООО ИК «САВ Капитал» рекомендует до подачи поручений ознакомиться с информационными документами, содержащими основную информацию о финансовых инструментах и присущих им рисках

29.11.2016 c 09.12.2016 по настоящее время

Информационный документ. Обыкновенная акция российского акционерного общества

28.02.2024 c 01.03.2024 по настоящее время

Информационный документ. Привилегированная акция российского акционерного общества

28.02.2024 c 01.03.2024 по настоящее время

Информационный документ. Фьючерсный договор (контракт)

01.03.2023 c 01.03.2023 по настоящее время

Информационный документ. Облигация российского эмитента

28.02.2024 c 01.03.2024 по настоящее время

Информационный документ. Облигация федерального займа для физических лиц (ОФЗ-н)

01.09.2023 c 01.09.2023 по настоящее время

Информационный документ. Иностранная депозитарная расписка на акции

01.09.2023 c 01.09.2023 по настоящее время

Декларация о рисках, связанных с производными финансовыми инструментами*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

22.11.2016 c 30.11.2016 по настоящее время

Декларация о рисках, связанных с операциями с иностранными финансовыми инструментами*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

22.11.2016 c 30.11.2016 по настоящее время

Декларация о рисках, связанных с совершением маржинальных и непокрытых сделок*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

22.11.2016 c 30.11.2016 по настоящее время

Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

22.11.2016 c 30.11.2016 по настоящее время
Общие документы
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами

03.05.2024 c 03.05.2024 по настоящее время

Политика совершения торговых операций за счет клиентов

03.05.2024 c 03.05.2024 по настоящее время

Порядок предоставления отчетности клиенту при осуществлении брокерской деятельности

03.05.2024 c 03.05.2024 по настоящее время
Информация о брокерах
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании

Публичное акционерное общество «СПБ Банк» (ПАО “СПБ Банк”)
ОГРН 1037700041323
ИНН 7831000034

08.04.2024 c 08.04.2024 по настоящее время

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании

Закрытое акционерное общество «Куб Инвест» (ЗАО «Куб Инвест»)
Номер регистрации 13
Налоговый номер 02657619

28.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании

Ark Capital Management (Dubai) Limited (Ark Capital)
DFSA F002214
TIN 100392651400003
DIFC 1462

28.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании

Публичная компания Freedom Finance Global PLC (Freedom Finance Global PLC)
Бизнес идентификационный номер 200240900095

28.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании

Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» (ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал»)
ОГРН 1027700098150
ИНН 7709303960

28.03.2024 c 01.04.2024 по настоящее время
Информация о клиринговых организациях и организаторах торгов
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг

Договоры не заключались

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)

Договоры не заключались

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)

отсутствует

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность)

отсутствует

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Информация о специальных брокерских счетах
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета

Публичное акционерное общество «СПБ Банк» (ПАО “СПБ Банк”)
ОГРН 1037700041323
ИНН 7831000034

08.04.2024 c 08.04.2024 по настоящее время

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета

Общество с ограниченной ответственностью «Цифра банк» (ООО «Цифра банк»)
ОГРН 1026500000317
ИИН 6506000327

29.03.2024 c 29.03.2024 по настоящее время

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета

Публичное акционерное общество «Сбербанк России» (ПАО Сбербанк)
ОГРН 1027700132195
ИНН 7707083893

07.07.2022 c 07.07.2022 по настоящее время

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)
ОГРН 1027739132563
ИНН 7702165310

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Информация по FATCA

Информация о соблюдении ООО ИК «САВ Капитал» требований Закона США «О налогообложении иностранных счетов (FATCA)»

В связи с вступлением в силу с 1 июля 2014 года Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (FATCA), ООО ИК «САВ Капитал» осуществило регистрацию на сайте Налоговой службе США- IRS ( www.irs.gov) в статусе финансового института, соблюдающего требования FATCA (Registered Deemed-Compliant Financial Institution (including a Reporting Financial Institution under a Model 1 IGA).

Дата регистрации в иностранном налоговом органе 11.01.2017
Номер регистрации в иностранном налоговом органе В целях идентификации компании присвоен номер GIIN: 6PMZEP.99999.SL.643
Статус регистрации в иностранном налоговом органе Отдельная организация
Классификация организации финансового рынка Участвующая

К числу американских налогоплательщиков вне зависимости от фактического местонахождения лица относятся:

  • граждане США;
  • американские компании;
  • налоговые резиденты США.

Для исполнения основной цели закона FATCA – контроль за финансовыми счетами американских налогоплательщиков – все финансовые институты должны:

  • осуществлять идентификацию своих клиентов как американских, так и не относящихся к США юридических и физических лиц;
  • предоставлять в Налоговую службу США информацию об инвестициях и доходах американских налоговых резидентов и сведения о лицах, отказавшихся предоставить информацию для идентификации, а также о лицах, не участвующих в применении требований FATCA.

В целях исполнения требований Федерального закона от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» ООО ИК «САВ Капитал» утверждены «Критерии отнесения клиентов ООО ИК «САВ Капитал» к категории Клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения информации для целей отнесения Клиентов к категории Клиента - иностранного налогоплательщика».

Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Критерии отнесения клиентов ООО «Сова Инвестиции» к категории клиента-иностранного налогоплательщика

29.03.2022 c 29.03.2022 по настоящее время
Образцы документов
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Анкета ИП

03.08.2023 c 03.08.2023 по настоящее время

Анкета клиента

03.08.2023 c 03.08.2023 по настоящее время

Анкета юр.лица

03.08.2023 c 03.08.2023 по настоящее время
Архивные документы
Лицензии
Раскрываемая информация Период актуальности
Информация для получателей финансовых услуг (Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих)
c 09.05.2023 по 11.05.2023
Информация для получателей финансовых услуг (Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих)
c 02.12.2022 по 09.05.2023
Информация для получателей финансовых услуг (Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих)
c 30.03.2022 по 01.12.2022
Информация для получателей финансовых услуг (Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих)
c 01.10.2021 по 29.03.2022
ВЫПИСКА из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг
c 07.04.2022 по 30.07.2023
Членство в СРО, профессиональных ассоциациях и объединениях
Раскрываемая информация Период актуальности
Информация для получателей финансовых услуг (Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих)
c 12.05.2023 по 30.05.2023
Ассоциированный член Национальной финансовой ассоциации (НФА)

Дата вступления в НФА - 03.09.2020
Дата прекращения членства – 29.03.2024, добровольный выход из членов НФА по заявлению о прекращении членства

c 03.09.2020 по 29.03.2024
Стандарты СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности
Раскрываемая информация Период актуальности
Внутренние стандарты НФА

(в данном разделе представлены Внутренние стандарты СРО НФА, разработанные в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 13 июля 2015 г. N 223-ФЗ “О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка”. * обозначены Внутренние стандарты, обязательные для организаций - ассоциированных членов СРО НФА)

c 03.09.2020 по 18.05.2023
Общая информация
Раскрываемая информация Период актуальности
Перечень инсайдерской информации
c 15.12.2023 по 31.03.2024
Правила выявления конфликта интересов, управления им и предотвращения его реализации
c 18.09.2023 по 14.12.2023
Перечень инсайдерской информации
c 24.08.2023 по 14.12.2023
Правила выявления конфликта интересов, управления им и предотвращения его реализации
c 28.05.2023 по 17.09.2023
Правила выявления конфликта интересов, управления им и предотвращения его реализации
c 09.04.2022 по 27.05.2023
Правила выявления конфликта интересов, управления им и предотвращения его реализации
c 01.04.2022 по 08.04.2022
Перечень инсайдерской информации

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года по 11.05.2023 года - ООО “Сова Инвестиции”, с 12.05.2023 – ООО ИК «САВ Капитал»)

c 16.02.2018 по 23.08.2023
Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий
c 27.02.2017 по 31.03.2022
Информация о порядке и условиях обмена электронными документами
c 09.12.2016 по 29.03.2022
Перечень инсайдерской информации
c 09.12.2016 по 15.02.2018
Политика в отношении обработки персональных данных

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года по 11.05.2023 года - ООО “Сова Инвестиции”, с 12.05.2023 – ООО ИК «САВ Капитал»)

c 01.08.2016 по 04.02.2024
Документы, определяющие порядок ведения депозитарной деятельности
Раскрываемая информация Период актуальности
Условия осуществления депозитарной деятельности
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №1 Анкета Депонента - юридического лица
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №2 Анкета Депонента – физического лица
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №3 Анкета Попечителя счета депо
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №4 Анкета Оператора счета депо
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №6 Заявление о присоединении к Условиям осуществления депозитарной деятельности для физических лиц
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №7 Заявление о присоединении к Условиям осуществления депозитарной деятельности для юридических лиц
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №8 Анкета счета депо
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №9 Распоряжение на изменение банковских реквизитов в иностранной валюте
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №10 Распоряжение на изменение банковских реквизитов в рублях РФ
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №11 Рекомендуемая форма доверенности для Распорядителя счета депо
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №12 Поручение на административную информационную операцию
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №13 Поручение о назначении отмене полномочий Попечителя Оператора Распорядителя счета депо
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №14 Поручение на депозитарную операцию
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №17 Поручение на участие в корпоративном действии
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №18 Сводное поручение на проведение операций по счету депо
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №19 Поручение на депозитарную операцию (фиксация обременения ЦБ и/или ограничения распоряжения цб)
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №20 Выписка по счету депо
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №21 Выписка об операциях по счету/субсчету
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №22 Отчет об административной операции
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №25 Уведомление о корпоративном действии
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №27 Тарифы ООО ИК САВ Капитал за оказание депозитарных услуг
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №28 Перечень документов для открытия счета
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №30 Договор с Попечителем счета депо
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №32 Заявление, на открытие отдельного счета НД в Депозитарии места хранения, уполномоченного открывать Индивидуальные счета в МРКЦ
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №33б Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Доверительным управляющим
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №33а Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Депонентом
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №33в Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Номинальным держателем
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №33г Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Иностранным номинальным держателем
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №33д Договор об оказании услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг с Иностранным уполномоченным держателем
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №34а Поручение на операцию с НФИ
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №34б Поручение на административную информационную операцию с НФИ
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №36 Договор с Попечителем счета учета НФИ
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №37 Отчет об исполнении административной операции с НФИ
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №38 Поручение на открытие Дополнительного Счета НФИ
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №39 Таблица файлов технической спецификации, используемой при обмене электронными документами в формате XML
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №40 Заявление о присоединении к Условиям осуществления депозитарной деятельности
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №41 Поручение на депозитарную операцию по субсчету клирингового счета клиринговой организации (внешнее списание/зачисление)
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №42 Сводное поручение на депозитарную операцию по субсчетам клирингового счета депо (внутренний перевод)
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №43 Поручение на депозитарную операцию по субсчету клирингового счета клиринговой организации (внутренний перевод)
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №44 Поручение об отмене поручения
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №45 Отчет об отказе от исполнения поручения
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №46 Реестр для выплаты дохода по иностранным ценным бумагам
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №47 Заявление на предоставление выписки по закрытому счету депо выписки по операциям по закрытому счету депо
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №48 Поручение на совершение операций по субсчетам
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Приложение №49 Поручение на совершение операций по счетам депо
c 24.01.2024 по 12.04.2024
Условия осуществления депозитарной деятельности
c 19.12.2023 по 24.01.2024
Документы ДУ
Раскрываемая информация Период актуальности
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
c 31.05.2023 по 07.05.2024
Соглашение об использовании электронной подписи
c 31.05.2023 по 27.04.2024
Договор доверительного управления (ИИС для сервиса Yammi)
c 19.05.2023 по 31.05.2023
Договор доверительного управления (ИИС для сервиса Yammi)
c 11.05.2023 по 18.05.2023
Договор доверительного управления (ИИС для сервиса Yammi)
c 05.12.2022 по 10.05.2023
Декларация о рисках
c 30.03.2022 по 30.05.2023
Договор доверительного управления (ИИС для сервиса Yammi)
c 30.03.2022 по 04.12.2022
Договор доверительного управления (ИИС для сервиса Yammi)
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Декларация о рисках
c 01.12.2019 по 29.03.2022
Договор доверительного управления (ИИС для сервиса Yammi)
c 26.07.2018 по 23.11.2020
Отчет доверительного управляющего (приложение к регламенту ДУ)
c 30.11.2016 по 26.02.2017
Расчет вознаграждения доверительному управляющему (приложение к регламенту ДУ)
c 30.11.2016 по 26.02.2017
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 19.05.2023 по 30.05.2023
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 11.05.2023 по 18.05.2023
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 05.12.2022 по 10.05.2023
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 30.03.2022 по 04.12.2022
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 29.10.2018 по 11.02.2021
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 26.07.2018 по 11.02.2021
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 27.02.2017 по 25.07.2018
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 19.05.2023 по 30.05.2023
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 11.05.2023 по 18.05.2023
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 05.12.2022 по 10.05.2023
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 30.03.2022 по 04.12.2022
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 26.07.2018 по 11.02.2021
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 23.06.2017 по 25.07.2018
Договор доверительного управления (для сервиса Yammi)
c 19.05.2023 по 31.05.2023
Договор доверительного управления (для сервиса Yammi)
c 11.05.2023 по 18.05.2023
Договор доверительного управления (для сервиса Yammi)
c 05.12.2022 по 10.05.2023
Договор доверительного управления (для сервиса Yammi)
c 30.03.2022 по 04.12.2022
Договор доверительного управления (для сервиса Yammi)
c 24.11.2020 по 29.03.2022
Договор доверительного управления (для сервиса Yammi)
c 26.07.2018 по 23.11.2020
Документы по оказанию услуг на финансовых рынках для физических лиц
Образцы документов
Раскрываемая информация Период актуальности
Анкета клиента
c 31.05.2023 по 02.08.2023
Анкета клиента
c 19.05.2023 по 30.05.2023
Анкета клиента
c 11.05.2023 по 18.05.2023
Анкета клиента

(в ред. от 05.12.2022)

c 05.12.2022 по 10.05.2023
Анкета клиента

(в ред. от 30.03.2022)

c 30.03.2022 по 04.12.2022
Анкета клиента
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Анкета клиента
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Анкета клиента
c 20.11.2020 по 23.11.2020
Анкета клиента
c 01.06.2020 по 19.11.2020
Анкета клиента
c 15.02.2020 по 31.05.2020
Анкета клиента
c 29.10.2018 по 14.02.2020
Анкета клиента
c 10.09.2018 по 28.10.2018